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发布时间檬分苦:2017-10-3

    《证券法》《证券公司监督管理条例》等相关法律法规明确规定了咨询机构省绢断、咨询人员在开展证券砍、期货投资咨询业务过程中应当履行的义务和必须遵守的职业准则夺迸纠。然而还是有诸多不法分子冒充正规投资咨询机构剃蒲、虚构专业理财业务员身份雀疗,以提供精准投资咨询建议败、帮助投资者获得超高的投资收益回报为诱饵傅荚,骗取投资者的信任葡吨抚,实施非法证券投资咨询等活动桶还吾。

    上海某投资管理有限公司法定代表人王某肉,明知公司并无从事证券投资咨询业务的资质节,在未经国家主管部门批准的情况下擞粉奋,面向社会公众擅自开展证券投资咨询业务痢。期间鲸凯颁,公司收取咨询费约人民币9万元票憋疟,收取诚信操作金确醛、咨询费共计人民币76余万元酞少。王某的行为构成非法经营罪田氦脯,违反《中华人民共和国刑法》第二百二十五条撅,最终被上海市闸北区人民法院判处有期徒刑二年肋坑,缓刑二年烘玖,罚金人民币八万元孺涟躬,并没收全部违法所得恢台。

我赶紧点头。《绿洲》海报     另一起非法投资咨询相关案件中通帆,王某被北京某投资管理集团有限公司解聘后天鞋啦,于2016年2月至2016年9月间猫,多次在北京市石景山区某小学保安室等地枫,虚构自己理财公司业务员身份喀耪,通过签订虚假的出借咨询与服务协议漆,欺骗郭某向其个人账户打款哄垒嫉,共计骗取投资理财款34万元人民币授上,期间以返利等形式返还郭某5.2万元韧完。北京市石景山区人民法院认为王某以非法占有为目的道贾绊,在签订鸥、履行合同过程中县称,骗取他人财务冠窍,数额巨大鹅辱是,构成合同诈骗罪腿栏,最终按照《中华人民共和国刑法》第二百二十四条有关规定徘疙免,判处王某有期徒刑四年三个月龚戚故,退赔被害人郭某二十八万余元麓丢窃,并处以五千元罚金厂。

    我国《证券法》第一百二十二条规定谓:“未经国务院证券监督管理机构批准碉,任何单位和个人不得经营证券业务荷技。”而上述两个案例中,不法分子通过编造挟赎委、虚构所谓的专业投资顾问资质辱瓶,利用高额收益骗取投资者信任介,进而通过虚假交易骗取投资者的财产浚。因此投资者在投资咨询过程中一定要时刻保持警惕美宿喉,提高风险防范意识捻。

    一是要擦亮眼睛篡,仔细核查相关机构是否具有中国证监会许可的从事证券投资咨询业务的资质沁宦。投资者可以通过中国证券业协会网站查询到合法机构和人员名录扑鲸独,在投资咨询时还应当仔细查看该机构的营业执照经营范围是否包含“证券投资咨询”栏裴位。中国证券业协会网站设有非法仿冒机构信息公示专栏火寐娟,投资者可以予以关注聘微谎。

    二是要高度警惕纪,切勿向对方个人账户汇款粹氏。合法证券投资咨询机构一般通过公司专用收款账户收取咨询服务费,对于那些要求将钱打入个人银行账户的证券咨询活动,投资者要格外小心磨。投资者可以向证券投资公司进行咨询设醇,如发现异常情况衡,应及时上报有关监管部门貌辛梗。

    三是要理性投资坪怂茫,提高风险防范意识和自我保护能力春惋。投资者应自觉远离以高收益为诱惑的非法投资咨询机构泊,摒弃一夜暴富观念寺,切勿被非法分子高收益高回报的虚假信息蒙蔽双眼但,时刻保持理性投资心态瘟。